各典当企业：  

       为进一步加强对典当行业的监督管理，及时发现和处置典当行业非法集资风险，商务部定于2014年1月16日—2月20日在全国范围内组织开展典当行业风险排查工作。根据河南省商务厅《关于转发《商务部办公厅关于开展典当拍卖等行业风险排查的紧急通知》的通知和郑州市实际情况，现将风险排查方案通知如下：

       一、排查范围

       郑州市辖区内所有依法取得典当经营资格的典当企业。

       二、排查时间

       2014年1月23日—2月20日

       三、排查内容和方式

      （一）排查内容

       1、重点排查和防范典当企业非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违法违规行为。

       2、重点排查典当企业的股东、高级管理人员和员工假借企业名义或由企业提供担保，参与非法集资活动的行为。对发现有违法违规记录、资金周转紧张、困难等情况的典当企业股东、高级管理人员，以及投资典当企业同时还投资担保公司、小额贷款公司等其他企业的典当企业的股东等为重点排查对象，防范非法集资风险蔓延。

      （二）排查方式

       本次非法集资风险排查采用各典当企业自查自纠和风险排查工作小组实地排查相结合的方法。

       1.各典当企业进行自查自纠。各典当企业按照通知要求排查的内容进行自查，并于2月15日前上报自查总结报告。

       2、进行现场检查，重点检查企业财务记录、银行对账单、业务合同或凭证等反映资金来源和流向的材料，核对企业实际经营情况是否与全国典当行业监督管理信息系统填报一致。

       3、约谈企业股东、高级管理人员、财务人员或其他员工，发现非法集资线索。

       4、通过全国典当行业监督管理信息系统检查、分析企业经营情况和财务状况。

       5、结合2013年度年审工作与会计师事务所进行联合排查。

       6、公布举报电话、传真和邮箱，接受群众举报。

       四、工作要求

       各典当企业要高度重视本次风险排查工作，提高对非法集资风险排查工作重要性的认识，积极配合商务部门的排查工作，确保此项工作的顺利开展。

                                                                                                               郑州市商务局

                                                                                                              2014年1月23日